Solidity 非权威开发指南（5）：合约升级

胡键
更新于 2023-02-08 08:19
阅读 4738

所有以太坊开发者都清楚以太坊世界的一条铁律：合约一旦发布就无法修改。因此，对于合约的发布基本上都采用一种慎之又慎的态度，期望在发布前可以做到尽善尽美，力争合约能正常运行一万年。可是，智者千虑必有失，合约发布百分百不出问题几乎是不可能任务。

所有以太坊开发者都清楚以太坊世界的一条铁律：合约一旦发布就无法修改。因此，对于合约的发布基本上都采用一种慎之又慎的态度，期望在发布前可以做到尽善尽美，力争合约能正常运行一万年。

可是，智者千虑必有失，合约发布百分百不出问题几乎是不可能任务。一些小问题或许还可以通过类似口头约定的方式让大家克服克服，但对于重大问题，恐怕就不得不重新发布新版了。于是乎，一系列连带更新也随之而来：合约调用方、封装合约的 SDK/API 方……搞不好还会牵涉到下一级的连带更新。比如，调用该合约的合约将地址硬编码到代码里且没有提供 setter 来改变该值……太麻烦啦！

鉴于此，可升级合约的呼声越来越高，同时也衍生了各类方案。

## 什么是可升级合约

“可升级”意味着可修改，这似乎与以太坊强调的 immutable 相矛盾。但让我们再深入思考一下“可升级”的内涵：

1.  合约地址不能变
2.  合约状态不能丢失
3.  合约的行为可变

编程经验丰富的老兵此时应该会拍大腿大声叫道：**引入一个中间层就可以做到！** 的确如此，可升级合约技术方案的本质就是：proxy + implementation 的分离，见下图：

![1675306762096](https://img.learnblockchain.cn/2023/02/02/1675306762096.jpg!/scale/60)

其中：

1.  proxy 作为调用方和实现方的中间人使“地址不变”成为可能。
2.  将 implementation 的状态保存于 proxy 中使“状态不丢失”成为可能，这一点只需在 proxy 中使用 `fallback` + `delegatecall` 将调用转发给 implementation 即可实现。
3.  可动态注入不同的 implementation 使得“行为可变”成为可能。

> 可参见[本系列的第二篇](https://learnblockchain.cn/article/4365)快速了解 solidity 语法。

## How-To

使用 [OpenZepplin Upgrade Plugin](https://docs.openzeppelin.com/upgrades-plugins/1.x/) 可以让编写可升级合约的事情变得简单，并且考虑到 OpenZepplin 已成为合约开发中事实上的标准库以及编写可升级合约的种种限制，建议无脑采用，最简例子见下：

*   合约 v1

```sol
pragma solidity ^0.8.9;

import "@openzeppelin/contracts-upgradeable/proxy/utils/Initializable.sol";

contract MyContract is Initializable {
    uint256 public x;

function initialize(uint256 _x) public initializer {
        x = _x;
    }
}
```

*   合约 v2

```sol
// SPDX-License-Identifier: UNLICENSED
pragma solidity ^0.8.9;

import "./MyContract.sol";

contract MyContractV2 is MyContract {
    uint256 public y;
}
```

*   部署脚本

```ts
import { ethers, upgrades } from "hardhat";

async function main() {
  const MC = await ethers.getContractFactory("MyContract");
  const mc = await upgrades.deployProxy(MC, [42]);
  await mc.deployed();
  console.log("MyContract deployed to:", mc.address);
}

main();
```

*   升级脚本

```ts
import { ethers, upgrades } from "hardhat";

const MC_ADDRESS = "部署脚本显示的地址";

async function main() {
  const MCV2 = await ethers.getContractFactory("MyContractV2");
  await upgrades.upgradeProxy(MC_ADDRESS, MCV2);
  console.log("MyContract upgraded");
}

main();
```

注意事项：

1.  记得在 `hardhat.config.ts` 中引入下面语句完成初始化。
    
    ```ts
    import "@openzeppelin/hardhat-upgrades";
    ```
    
2.  上述脚本需要 network 参数，即至少要运行本地测试网络：
    
    ```shell
    npx hardhat node
    ```

## 编程限制

编写可升级合约并不是 free style，必须遵循一定的规矩。

### 限制 1：跟构造函数 say no

原因在于两点：

1.  从语言限制上来讲，构造函数在合约部署后不属于合约的 runtime bytecode，可简单理解为部署后就消失不见了。
2.  从逻辑上来讲，构造函数的执行应该只有一次，即使在升级的背景下，也应遵循这个原则。但是，升级合约的实质是“部署并替换”，这种情况下无法保证这一点。

因此，可以看到，在上面的例子中都没有使用构造函数，转而使用所谓的 `initialize()` 来完成初始化。同时，为了保证该函数只运行一次，还使用了 OpenZepplin 提供的 `initializer` modifier。

同理，也不要使用初始化声明，即类似下面的语句：

```sol
uint256 public hasInitialValue = 42; // X
```

但是，`constant` 例外，即以下语句没有问题：

```sol
uint256 public constant hasInitialValue = 42 // √
```

### 限制 2：initialize() 只能执行一次

原因：见上。代码实现的注意点：

*   合约继承 `Initializable`
*   使用 `initializer` modifier
*   使用依赖注入来获得灵活性，上例就是如此，避免在该函数中使用硬编码。
*   在合约构造函数中调用 `_disableInitializers()`，这主要是出于安全考虑。这时构造函数为：

```sol
/// @custom:oz-upgrades-unsafe-allow constructor
constructor() {
    _disableInitializers();
}
```

### 限制 3：父合约的初始化也遵循 1

原因依旧同 1。

对于父合约，同样不能有构造函数，所有的初始化代码需挪到 `initialize()` 中，只是此时不能使用 `initializer` modifier，而需用 `onlyInitializing` modifier 来代替。原因也很简单：若是前者，一旦被子合约的初始化函数调用，父合约的初始化函数就只能执行一次，显然不合继承的语义。

OpenZepplin 提供了 @openzeppelin/contracts-upgradeable 来帮助已经熟悉了 @openzeppelin/contracts 的开发人员来编写可升级合约。前者提供了后者合约的可升级版，如 `ERC721Upgradeable.sol` 对应 `ERC721.sol`

### 限制 4：可兼容的存储布局

其中原因在于 solidity 的语言技术细节，未来会有专文细说。在此只需记住以下规则：相对于老版本合约，

1.  新版本合约中的变量声明
    *   只增不删
    *   顺序不变
    *   类型不变
2.  当继承多个合约时，新版本的继承顺序不变
3.  父合约中的变量声明同样需要遵循：
    *   顺序不变
    *   类型不变

> 注意
> 
> 规则 3 于 1 的区别：没有“只增不删”！

其原因很容易理解，因为在父合约中新增变量后会破坏子合约的存储布局。但问题是父合约本身也会演化，必然也有新增变量的需求。为了解决这个问题，可以使用 storage gap 的技巧来解决。说白了，就是：预留存储。

```sol
// v1
contract Base {
    uint256 base1;
    uint256[49] __gap;
}

// v2
contract Base {
    uint256 base1;
    uint256 base2;
    uint256[48] __gap;
}
```

上述代码中，v1 和 v2 的 Base 是存储布局兼容的。

> 注意
> 
> 变量类型的长度关系重大，若使用 uint128，则可用两个。即：用连续两个 uint128 变量替代一个 uint256 变量。

### 限制 5：不要在子合约使用危险操作，如 `delegatecall` 和 `selfdestruct`

原因：当 implementation 地址已知后，其他第三方可以不通过 proxy 直接调用它。

虽然你可以在 implementation 里限制调用方的地址，但并不是所有情况下都可以这么做。因此避免危险操作是上策。

### 限制 6：确保使用可升级库

范围： import 的合约和 lib，确保它们可以正常工作于可升级场景。

除了 OpenZeppelin，还可以看看这个库 [solidstate-solidity](https://github.com/solidstate-network/solidstate-solidity)。正如其 readme 所言：**Upgradeable-first Solidity smart contract development library .** 未来或许有介绍它的专门文章。

## Proxy Patterns

proxy 是可升级合约的底层技术基础，了解其典型模式有助于更好地编程。典型的 proxy pattern 有：

*   Transparent Proxy
*   UUPS
*   Beacon
*   Diamond

OpenZeppelin 对于前三者提供了支持，暂时不支持 diamond。相比起前三者，diamond 更复杂并且野心也更大，期望提供一种通用的支持可扩展合约开发的架构模式，它在 solidstate 中得到了广泛的应用。但由于相对复杂，此文略过。

对于前三种：

*   Beacon 的应用范围不如前两种广泛，但它支持不同代理升级到不同实现；
    *   但个人认为，若真是有这样的需求，不如直接采用 diamond 可能更好。
*   Transparent Proxy 拥有更长的历史，OpenZeppelin 的可升级库最早基于它完成。
*   UUPS 则属于后起之秀，相比 Transparent Proxy，它更轻量也更通用，这也意味着它的升级逻辑更便宜。因此 OpenZeppelin 推荐优先使用它。

在 OpenZeppelin 合约库中，三种 proxy pattern 都有对应的实现，并且文档也提供了相应的示例和部署/升级脚本，在此就不再赘述。由于文档中并没有给出 UUPS 的范例，这里简单的描述一下。针对前面的例子：

```sol
pragma solidity ^0.8.9;

import "@openzeppelin/contracts-upgradeable/proxy/utils/UUPSUpgradeable.sol";
import "@openzeppelin/contracts-upgradeable/access/OwnableUpgradeable.sol";

contract MyContractUups is UUPSUpgradeable, OwnableUpgradeable {
    uint256 public x;

function initialize(uint256 _x) public initializer {
        x = _x;
        __Ownable_init();
    }

function _authorizeUpgrade(address newImplementation) internal override onlyOwner {}
}
```

其他的 v2 合约和部署/更新几乎一样。

Transparent Proxy、UUPS 和 Beacon 的主要区别主要两点：

*   是否需要 proxy admin
    *   在 Transparent Proxy 中，该组件负责完成 upgrade 逻辑。但 UUPS 和 Beacon 中都没有它。因此，Transparent Proxy 存在有 admin owner 的概念，同时其 ownership 也可以转移。
    *   UUPS 的升级逻辑由 implementation 完成，可以看到上面的代码示例中，它覆盖了 `_authorizeUpgrade` 。
    *   Beacon 的升级逻辑则由 beacon 的 owner 完成。
*   在哪存放 implementation 的地址
    *   Transparent Proxy 和 UUPS 都将该地址存在 proxy 合约中。
    *   Beacon 则将其存放在 beacon 合约里。

## 其余细节

### EIP1882

支撑 UUPS 的标准是 [EIP1822](https://eips.ethereum.org/EIPS/eip-1822)，有兴趣的可以自行了解。此外，从 OpenZepplin 的接口文档和代码也可了解其细节。

### EIP1967

关于 implementation 的地址保存，前文说过：它存放于 proxy 合约中。但同时，支撑 proxy 的技术基础又是 delegatecall。它的特性是执行的上下文是 caller 的上下文而非 callee 的上下文。即，任何状态的变化其实发生在 caller 的空间。

那么随之而来的问题是：如果 proxy 中自己有变量定义，同时将调用转发给 implementation 时又会保留它的状态，那么此时必然会导致有冲突。

![1675306924844](https://img.learnblockchain.cn/2023/02/02/1675306924844.jpg!/scale/60)

[EIP1967](https://eips.ethereum.org/EIPS/eip-1967) 便是为了解决这个问题，定义了一组标准存储槽来解决这个问题。本质上是对 proxy 中的变量存储槽进行了伪随机化处理。

### 函数冲突

即 proxy 和 implementation 中出现同名函数时，到底该不该转发？这可以通过 caller 来处理，以 Transparant Proxy 为例：

*   若是 admin，则不转发
*   否则，总是转发

## 总结

至此，关于可升级合约的基本要点已经罗列完成，剩下的就是去挖掘相关的代码和文档啦！

---
相关文章：
- [Solidity 非权威开发指南（1）：端到端全景图](https://learnblockchain.cn/article/3971)
- [Solidity 非权威开发指南（2）：语法摘要](https://learnblockchain.cn/article/4365)
- [Solidity 非权威开发指南（3）： OpenZepplin](https://learnblockchain.cn/article/5153)
- [Solidity 非权威开发指南（4）： OpenGSN](https://learnblockchain.cn/article/5174)

---

*本文首发于：https://blog.dteam.top/posts/2023-01/solidity-indefinitive-guide-part5.html*

鉴于此，可升级合约的呼声越来越高，同时也衍生了各类方案。

什么是可升级合约

“可升级”意味着可修改，这似乎与以太坊强调的 immutable 相矛盾。但让我们再深入思考一下“可升级”的内涵：

合约地址不能变
合约状态不能丢失
合约的行为可变

编程经验丰富的老兵此时应该会拍大腿大声叫道：引入一个中间层就可以做到！ 的确如此，可升级合约技术方案的本质就是：proxy + implementation 的分离，见下图：

其中：

proxy 作为调用方和实现方的中间人使“地址不变”成为可能。
将 implementation 的状态保存于 proxy 中使“状态不丢失”成为可能，这一点只需在 proxy 中使用 fallback + delegatecall 将调用转发给 implementation 即可实现。
可动态注入不同的 implementation 使得“行为可变”成为可能。

可参见本系列的第二篇快速了解 solidity 语法。

How-To

使用 OpenZepplin Upgrade Plugin 可以让编写可升级合约的事情变得简单，并且考虑到 OpenZepplin 已成为合约开发中事实上的标准库以及编写可升级合约的种种限制，建议无脑采用，最简例子见下：

合约 v1

pragma solidity ^0.8.9;

import "@openzeppelin/contracts-upgradeable/proxy/utils/Initializable.sol";

contract MyContract is Initializable {
    uint256 public x;

    function initialize(uint256 _x) public initializer {
        x = _x;
    }
}

合约 v2

// SPDX-License-Identifier: UNLICENSED
pragma solidity ^0.8.9;

import "./MyContract.sol";

contract MyContractV2 is MyContract {
    uint256 public y;
}

部署脚本

import { ethers, upgrades } from "hardhat";

async function main() {
  const MC = await ethers.getContractFactory("MyContract");
  const mc = await upgrades.deployProxy(MC, [42]);
  await mc.deployed();
  console.log("MyContract deployed to:", mc.address);
}

main();

升级脚本

import { ethers, upgrades } from "hardhat";

const MC_ADDRESS = "部署脚本显示的地址";

async function main() {
  const MCV2 = await ethers.getContractFactory("MyContractV2");
  await upgrades.upgradeProxy(MC_ADDRESS, MCV2);
  console.log("MyContract upgraded");
}

main();

注意事项：

记得在 hardhat.config.ts 中引入下面语句完成初始化。
```
import "@openzeppelin/hardhat-upgrades";
```
上述脚本需要 network 参数，即至少要运行本地测试网络：
```
npx hardhat node
```

编程限制

编写可升级合约并不是 free style，必须遵循一定的规矩。

限制 1：跟构造函数 say no

原因在于两点：

从语言限制上来讲，构造函数在合约部署后不属于合约的 runtime bytecode，可简单理解为部署后就消失不见了。
从逻辑上来讲，构造函数的执行应该只有一次，即使在升级的背景下，也应遵循这个原则。但是，升级合约的实质是“部署并替换”，这种情况下无法保证这一点。

因此，可以看到，在上面的例子中都没有使用构造函数，转而使用所谓的 initialize() 来完成初始化。同时，为了保证该函数只运行一次，还使用了 OpenZepplin 提供的 initializer modifier。

同理，也不要使用初始化声明，即类似下面的语句：

uint256 public hasInitialValue = 42; // X

但是，constant 例外，即以下语句没有问题：

uint256 public constant hasInitialValue = 42 // √

限制 2：initialize() 只能执行一次

原因：见上。代码实现的注意点：

合约继承 Initializable
使用 initializer modifier
使用依赖注入来获得灵活性，上例就是如此，避免在该函数中使用硬编码。
在合约构造函数中调用 _disableInitializers()，这主要是出于安全考虑。这时构造函数为：

/// @custom:oz-upgrades-unsafe-allow constructor
constructor() {
    _disableInitializers();
}

限制 3：父合约的初始化也遵循 1

原因依旧同 1。

对于父合约，同样不能有构造函数，所有的初始化代码需挪到 initialize() 中，只是此时不能使用 initializer modifier，而需用 onlyInitializing modifier 来代替。原因也很简单：若是前者，一旦被子合约的初始化函数调用，父合约的初始化函数就只能执行一次，显然不合继承的语义。

OpenZepplin 提供了 @openzeppelin/contracts-upgradeable 来帮助已经熟悉了 @openzeppelin/contracts 的开发人员来编写可升级合约。前者提供了后者合约的可升级版，如 ERC721Upgradeable.sol 对应 ERC721.sol

限制 4：可兼容的存储布局

其中原因在于 solidity 的语言技术细节，未来会有专文细说。在此只需记住以下规则：相对于老版本合约，

新版本合约中的变量声明
- 只增不删
- 顺序不变
- 类型不变
当继承多个合约时，新版本的继承顺序不变
父合约中的变量声明同样需要遵循：
- 顺序不变
- 类型不变

注意

规则 3 于 1 的区别：没有“只增不删”！

// v1
contract Base {
    uint256 base1;
    uint256[49] __gap;
}

// v2
contract Base {
    uint256 base1;
    uint256 base2;
    uint256[48] __gap;
}

上述代码中，v1 和 v2 的 Base 是存储布局兼容的。

注意

变量类型的长度关系重大，若使用 uint128，则可用两个。即：用连续两个 uint128 变量替代一个 uint256 变量。

限制 5：不要在子合约使用危险操作，如 `delegatecall` 和 `selfdestruct`

原因：当 implementation 地址已知后，其他第三方可以不通过 proxy 直接调用它。

虽然你可以在 implementation 里限制调用方的地址，但并不是所有情况下都可以这么做。因此避免危险操作是上策。

限制 6：确保使用可升级库

范围： import 的合约和 lib，确保它们可以正常工作于可升级场景。

除了 OpenZeppelin，还可以看看这个库 solidstate-solidity。正如其 readme 所言：Upgradeable-first Solidity smart contract development library . 未来或许有介绍它的专门文章。

Proxy Patterns

proxy 是可升级合约的底层技术基础，了解其典型模式有助于更好地编程。典型的 proxy pattern 有：

Transparent Proxy
UUPS
Beacon
Diamond

对于前三种：

Beacon 的应用范围不如前两种广泛，但它支持不同代理升级到不同实现；
- 但个人认为，若真是有这样的需求，不如直接采用 diamond 可能更好。
Transparent Proxy 拥有更长的历史，OpenZeppelin 的可升级库最早基于它完成。
UUPS 则属于后起之秀，相比 Transparent Proxy，它更轻量也更通用，这也意味着它的升级逻辑更便宜。因此 OpenZeppelin 推荐优先使用它。

pragma solidity ^0.8.9;

import "@openzeppelin/contracts-upgradeable/proxy/utils/UUPSUpgradeable.sol";
import "@openzeppelin/contracts-upgradeable/access/OwnableUpgradeable.sol";

contract MyContractUups is UUPSUpgradeable, OwnableUpgradeable {
    uint256 public x;

    function initialize(uint256 _x) public initializer {
        x = _x;
        __Ownable_init();
    }

    function _authorizeUpgrade(address newImplementation) internal override onlyOwner {}
}

其他的 v2 合约和部署/更新几乎一样。

Transparent Proxy、UUPS 和 Beacon 的主要区别主要两点：

是否需要 proxy admin
- 在 Transparent Proxy 中，该组件负责完成 upgrade 逻辑。但 UUPS 和 Beacon 中都没有它。因此，Transparent Proxy 存在有 admin owner 的概念，同时其 ownership 也可以转移。
- UUPS 的升级逻辑由 implementation 完成，可以看到上面的代码示例中，它覆盖了 _authorizeUpgrade 。
- Beacon 的升级逻辑则由 beacon 的 owner 完成。
在哪存放 implementation 的地址
- Transparent Proxy 和 UUPS 都将该地址存在 proxy 合约中。
- Beacon 则将其存放在 beacon 合约里。

其余细节

EIP1882

支撑 UUPS 的标准是 EIP1822，有兴趣的可以自行了解。此外，从 OpenZepplin 的接口文档和代码也可了解其细节。

EIP1967

那么随之而来的问题是：如果 proxy 中自己有变量定义，同时将调用转发给 implementation 时又会保留它的状态，那么此时必然会导致有冲突。

EIP1967 便是为了解决这个问题，定义了一组标准存储槽来解决这个问题。本质上是对 proxy 中的变量存储槽进行了伪随机化处理。

函数冲突

即 proxy 和 implementation 中出现同名函数时，到底该不该转发？这可以通过 caller 来处理，以 Transparant Proxy 为例：

若是 admin，则不转发
否则，总是转发

总结

至此，关于可升级合约的基本要点已经罗列完成，剩下的就是去挖掘相关的代码和文档啦！

本文首发于：https://blog.dteam.top/posts/2023-01/solidity-indefinitive-guide-part5.html

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学分: 1
分类: Solidity
标签: 合约升级 Solidity

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Solidity 非权威开发指南（5）：合约升级

什么是可升级合约

How-To

编程限制

限制 1：跟构造函数 say no

限制 2：initialize() 只能执行一次

限制 3：父合约的初始化也遵循 1

限制 4：可兼容的存储布局

限制 5：不要在子合约使用危险操作，如 `delegatecall` 和 `selfdestruct`

限制 6：确保使用可升级库

Proxy Patterns

其余细节

EIP1882

EIP1967

函数冲突

总结

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Solidity 非权威开发指南（5）：合约升级

什么是可升级合约

How-To

编程限制

限制 1：跟构造函数 say no

限制 2：initialize() 只能执行一次

限制 3：父合约的初始化也遵循 1

限制 4：可兼容的存储布局

限制 5：不要在子合约使用危险操作，如 delegatecall 和 selfdestruct

限制 6：确保使用可升级库

Proxy Patterns

其余细节

EIP1882

EIP1967

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